文章首先剖析 Naive RAG 的基础架构及其核心挑战，继而深入探讨三大优化方向：查询动态优化（包括查询重写、查询扩展等策略）、语义理解增强（重点解析 Anthropic 提出的上下文检索方法）、计算效率革新（客观评价缓存增强生成（CAG）的技术边界）。最终聚焦 Agentic RAG 的范式突破，详解其两大核心机制（动态数据源路由、答案验证与修正循环）。

在这篇文章，我们将探讨 RAG 的演进历程 —— 从基础版本（Naive）到 Agentic。

一、Naive RAG 的出现

2022 年底 ChatGPT 的推出让 LLMs 成为了主流，几乎与此同时，Naive RAG 也应运而生。检索增强生成（RAG）技术的出现旨在解决原生 LLM 所面临的问题。简而言之就是：

• 幻觉问题。
• 有限的上下文窗口大小。
• 无法访问非公开数据。
• 无法自动获取训练截止日期后的新信息，且更新这些知识需要重新训练模型。

RAG 的最简单实现形式如下：

预处理过程（Preprocessing）：

1）将整个知识库的文本语料分割成文本块（chunk） —— 每个文本块代表一段可供查询的上下文片段。目标数据可来自多种来源，例如以 Confluence 文档为主、PDF 报告为辅的混合资料库。

2）使用嵌入模型（Embedding Model）将每个文本块转换为向量嵌入（vector embedding）。

3）将所有向量嵌入存储到向量数据库（Vector Database）中。 同时分别保存代表每个嵌入的文本及其指向嵌入的指针。

检索过程（Retrieval）：

4）在向量数据库或知识检索系统中，为了确保查询和存储的知识能够准确匹配，需要用同一个嵌入模型（Embedding Model）来处理存储到知识库中的文档内容和用户提出的问题或查询。

5）使用生成的向量嵌入在向量数据库的索引上运行查询。 选择要从向量数据库中检索的向量数量 —— 等同于你将检索并最终用于回答查询的上下文数量。

6）向量数据库针对提供的向量嵌入在索引上执行近似最近邻（ANN）搜索，并返回之前选定数量的上下文向量。 该过程会返回在给定嵌入空间（Embedding/Latent space）中最相似的向量，需将这些返回的向量嵌入映射到其对应的原始文本块。

7）通过提示词（prompt）将问题连同检索到的上下文文本块传递给 LLM。 指示 LLM 仅使用提供的上下文来回答给定问题。这并不意味着不需要提示词工程（Prompt Engineering）——你仍需确保 LLM 返回的答案符合预期范围，例如，如果检索到的上下文中没有可用数据，则应确保不提供编造的答案。

二、Naive RAG 系统的动态组件

即便不采用任何高级技术，在构建生产级 RAG 系统时也需要考虑许多动态组件。

检索环节：

F) 分块策略 - 如何对用于外部上下文的数据进行分块

• 小文本块与大文本块的选择
• 滑动窗口或固定窗口的文本分块方法
• 检索时是否关联父块/链接块，或仅使用原始的检索数据

C) 选择嵌入模型，将外部上下文嵌入到 latent space 或从 latent space 中查询。 需要考虑上下文嵌入（Contextual embeddings）。

D) 向量数据库

• 选择哪种数据库
• 选择部署位置
• 应与向量嵌入一并存储哪些元数据？这些数据将用于检索前的预筛选和检索后的结果过滤。
• 索引构建策略

E) 向量搜索

• 选择相似度度量标准
• 选择查询路径：元数据优先，还是近似最近邻（ANN）优先
• 混合搜索方案

G) 启发式规则 - 应用于检索流程的业务规则

• 根据文档的时间相关性调整权重
• 对上下文进行去重（根据多样性进行排序）
• 检索时附带内容的原始来源信息
• 根据特定条件（如用户查询意图、文档类型）对原始文本进行差异化预处理

生成环节：

A) 大语言模型 - 为你的应用程序选择合适的 LLM

B) 提示词工程 - 即使能在提示词（prompt）中调用上下文信息，也仍需精心设计提示词 —— 你依然需要调整系统（译者注：包括设定角色（Role）、规则（Rules）、输出格式（Format）等对齐手段。），才能生成符合预期的输出，并防范越狱攻击。

完成上述所有工作后，我们才得以构建可运行的 RAG 系统。

但残酷的事实是，此类系统往往难以真正解决业务问题。由于各种原因，这种系统的准确性可能很低。

三、改进 Naive RAG 系统的高级技术

为不断提高 Naive RAG 系统的准确性，我们采用了以下一些较为成功的技术：

• 查询改写（Query Alteration） - 可采用以下几种技巧：

• • 查询重写（Query rewriting）：让大语言模型（LLM）重写原始查询，以更好地适应检索过程。重写的方式有多种，例如，修改语法错误，或将查询简化为更简短精炼的语句。
  • *查询扩展（Query Expansion）*：让 LLM 对原始查询进行多次改写，创建多个变体版本（variations）。接着，多次运行检索过程，以检索更多可能相关的上下文。

• 重排序（Reranking） - 对初次检索出的文档，用比常规上下文搜索更复杂的方法进行重排序。通常，这需要使用更大的模型，并且在检索阶段有意获取远超实际所需数量的文档。重排序（Reranking）与前文提到的查询扩展（Query Expansion）配合使用效果尤佳，因为后者通常能返回比平时更多的数据。整个过程类似于我们在推荐系统中常见的做法。

• 嵌入模型的微调（Fine-Tuning of the embedding model） - 某些领域（如医疗）在使用基础嵌入模型进行数据检索效果不佳。此时，你就需要对自己的嵌入模型进行定制化微调。

接下来，我们再看些其它高级的 RAG 技术与架构。

四、上下文检索（Contextual Retrieval）

上下文检索（Contextual Retrieval）的概念由 Anthropic 团队在去年年底提出。其目标在于提升基于检索增强生成（RAG）的 AI 系统中检索到的数据的准确性和相关性。

我非常喜欢上下文检索的直观性和简洁性。而且它的确能带来不错的效果。

以下是上下文检索的实现步骤：

预处理阶段（Preprocessing）：

1）使用选定的分块策略将每份文档分割成若干个文本块。
2）将每个文本块单独与完整文档一起加入提示词中。

3）在提示词中添加指令，要求 LLM 定位该文本块在文档中的位置，并为其生成简短的上下文。随后将此提示词输入选定的 LLM。

4）将上一步生成的上下文，与其对应的原始文本块合并。

5）将组合后的数据输入一个 TF-IDF 嵌入器（embedder）。

6）再将数据输入一个基于 LLM 的嵌入模型（embedding model）。

7）将步骤 5 和步骤 6 生成的数据存入支持高效搜索的数据库中。

检索阶段（Retrieval）：

8）使用用户查询（user query）检索相关上下文。使用近似最近邻（ANN）搜索实现语义匹配，同时使用 TF-IDF 索引进行精确搜索。

9）使用排序融合（Rank Fusion）技术对检索结果进行合并、去重，并选出排名前 N 的候选项。

10）对前一步的结果进行重排序（Rerank），将范围缩小至前 K 个候选项。

11）将步骤 10 的结果与用户查询一起输入 LLM，生成最终答案。

一些思考：

• 步骤 3. 听起来（并且实际也）耗费惊人，但通过应用提示词缓存技术（Prompt Caching），成本可以显著降低。
• 提示词缓存技术既可在专有（闭源）模型场景下使用，也可在开源模型场景下使用（请参阅下一段内容）。

五、缓存增强生成（Cache Augmented Generation）的昙花一现

2024 年底，一份白皮书在社交媒体上短暂刷屏。它介绍了一项有望彻底改变 RAG (检索增强生成) 的技术（真的能吗？）—— 缓存增强生成（Cache Augmented Generation, CAG）。我们已经了解了常规 RAG 的工作原理，下面简要介绍一下 CAG：

1）将所有外部上下文预计算至 LLM 的 KV 缓存中，并存入内存。该过程仅需执行一次，后续步骤可重复调用初始缓存而无需重新计算。

2）向 LLM 输入包含用户查询（user query）的系统提示词，同时提供如何使用缓存上下文的指令。

3）将 LLM 生成的答案返回用户。完成后清除缓存中的临时生成内容，仅保留最初缓存的上下文，使 LLM 准备好进行下一次生成。

CAG 承诺，通过将所有上下文存储在 KV 缓存中（而非每次生成时只检索部分数据），实现更精准的检索。现实如何？

• CAG 无法解决因上下文极长而导致的不准确问题。
• CAG 在数据安全方面存在诸多局限性。
• 对大型组织而言，将整个内部知识库加载到缓存近乎不可能。
• 缓存会失去动态更新能力，添加新数据非常困难。

事实上，自从多数 LLM 提供商引入提示词缓存（Prompt Caching）技术后，我们已在使用的正是 CAG 的一种变体。我们的做法可以说是 CAG 与 RAG 的融合，具体实施过程如下：

数据预处理：

1）在缓存增强生成（CAG）中，我们仅使用极少变化的数据源。除了要求数据更新频率低外，我们还应该考虑哪些数据源最常被相关查询命中。确定这些信息后，我们才会将所有选定的数据预计算至 LLM 的 KV 缓存中，并将其缓存在内存中。此过程仅需执行一次，后续步骤可多次运行而无需重新计算初始缓存。

2）对于 RAG，如有必要，可将向量嵌入预计算并存入兼容的数据库中，供后续步骤 4 检索。有时对于 RAG 来说，只需更简单的数据类型，常规数据库即可满足需求。

查询路径：

3）构建一个提示词，需包含用户查询及系统提示词，明确指导大语言模型如何利用缓存的上下文（cached context）及外部检索到的上下文信息。

4）将用户查询转化为向量嵌入，用于通过向量数据库进行语义搜索，并从上下文存储中检索相关数据。若无需语义搜索，则查询其他来源（如实时数据库或互联网）。

5）将步骤 4 中获取的外部上下文信息整合至最终的提示词中，以增强回答质量。

6）向用户返回最终生成的答案。

接下来，我们将探讨最新的技术发展方向 —— Agentic RAG。

六、Agentic RAG

Agentic RAG 新增了两个核心组件，试图降低应对复杂用户查询时的结果不一致性。

• 数据源路由（Data Source Routing）。
• 答案验证与修正（Reflection）。

现在，让我们来探究其工作机制。

1）分析用户查询：将原始用户查询传递给基于大语言模型的智能体进行分析。在此阶段：

a. 原始查询可能会被改写（有时需多次改写），最终生成单个或多个查询传递至后续流程。
b. 智能体判断是否需要额外数据源来回答查询。这是体现其自主决策能力的第一环节。

2）如果需要其他数据，则触发检索步骤，此时进行数据源路由（Data Source Routing）。 系统中可预置一个或多个数据集，智能体被赋予自主权来选择适用于当前查询的具体数据源。举几个例子：

a. 实时用户数据（如用户当前位置等实时信息）。
b. 用户可能感兴趣的内部文档。
c. 网络公开数据。
d. …

3）一旦从潜在的多个数据源检索到数据，我们就会像在常规 RAG 中一样对其进行重排序。 这也是一个关键步骤，因为利用不同存储技术的多个数据源都可整合至此 RAG 系统中。检索过程的复杂性可被封装在提供给智能体的工具背后。

4）尝试直接通过大语言模型生成答案（或生成多个答案，或生成一组操作指令）。 此过程可在第一轮完成，或在答案验证与修正（Reflection）环节后进行。

5）对生成的答案进行分析、总结，并评估其正确性和相关性：

a. 若智能体判定答案已足够完善，则返回给用户。
b. 若智能体认为答案有待改进，则尝试改写用户查询并重复这个生成循环（generation loop）。此处体现了常规 RAG 与 Agentic RAG 的第二大差异。

近期 Anthropic 的开源项目 MCP，将为 Agentic RAG 的开发提供强劲助力。

七、总结 (Wrapping up)

至此，我们回顾了现代检索增强生成（RAG）架构的演进历程。RAG 技术并未消亡，也不会在短期内消失。 我相信其架构在未来一段时间内仍将持续演进。学习这些架构并了解何时使用何种方案，将是一项有价值的投资。

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