随着生成式人工智能技术的快速发展，大模型已成为企业数字化转型的重要工具。然而，如何确保这些大模型工具“合规上岗”，什么情况下需要进行大模型备案或登记？具体又该如何操作？本期文章将为大家介绍大模型备案与登记的相关要求，为大家提供大模型备案与登记的保姆级实操指南，助力业务合规开展！

一、什么是大模型备案与大模型登记

        根据《生成式人工智能服务管理暂行办法》，提供具有舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能服务的，应当按照国家有关规定开展安全评估，并按照《互联网信息服务算法推荐管理规定》履行算法备案和变更、注销备案手续。根据《具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估规定》，“具有舆论属性或社会动员能力”包括下列情形：（1）开办论坛、博客、微博客、聊天室、通讯群组、公众账号、短视频、网络直播、信息分享、小程序等信息服务或者附设相应功能；（2）开办提供公众舆论表达渠道或者具有发动社会公众从事特定活动能力的其他互联网信息服务。同时结合监管实践，对“具有舆论属性或社会动员能力”的认定通常较为宽泛，考虑到生成式人工智能服务具有信息生成和传播的功能，企业提供的生成式人工智能服务若面向不特定公众开放使用，一般会被视为具有舆论属性或社会动员能力。

        大模型备案是指生成式人工智能服务（大语言模型）上线备案，由省级网信部门向上提交到国家网信部门，通过备案后编号在官网上对外公示并定期更新（公示链接：https://www.cac.gov.cn/2024-04/02/c_1713729983803145.htm）。备案的主要目的是确保模型的透明度和可追溯性，便于监管部门了解市场上存在的各种模型及其基本情况，从而更好地进行行业监管。

        大模型登记是指网信部门会同相关部门按照《生成式人工智能服务管理暂行办法》及相关要求，对通过API接口或其他方式（如本地部署、云托管等）直接调用已备案大模型能力，并集成到其自身业务系统或产品服务中，面向境内公众提供具有舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能服务（如智能客服、写作助手等可实现自然语言理解、图像识别、内容生成等功能的服务）开展登记工作，其主要目的是确保服务的安全性和质量标准，保障最终用户的合法权益。

        而对于不具备舆论属性或社会动员能力的生成式人工智能服务，例如企业采用私有化部署方式，仅面向内部特定员工开放使用，而未向公众提供相关应用或功能的，通常无需进行大模型备案或登记。

        区别于算法备案，大模型备案、登记在流程和侧重点上有明显区别，服务提供者应当与属地网信部门取得联系，开展大模型备案或登记手续。由于各地要求略有差异，以下涉及备案及登记的具体操作流程以上海为例进行介绍。

二、大模型备案具体操作流程

（一）大模型备案所需材料准备

        大模型备案首先需要与属地网信办取得联系，填写信息采集表，并了解系列备案关键材料。包括但不限于：上线备案申请表、安全评估报告、模型服务协议、语料标注规则、关键词拦截列表、评估测试题集，以及测试账号及测试文档等：

（二）大模型备案具体办理步骤

1. 向省级网信部门报备，获取备案表（以上海为例，可通过电话咨询：021-64271063，或邮件咨询wxbjsc@shxc.gov.cn，评估后网信办工作人员会告知所需详细备案材料。）；
2. 企业根据表格及评估要点准备材料；
3. 企业内部展开评估，编写相关材料，准备测试账号；
4. 提交材料和测试账号给省级网信部门审核；
5. 省级网信部门材料审核及技术测试（安全测试）审核通过后，上报国家网信部门；如未通过，修改材料或调整模型能力后再次提审，具体调整内容根据省级网信部门反馈进行；
6. 国家网信部门进行材料复审及技术评审，通过，企业下发备案号；未通过，需重新进行备案。

        大模型备案经审核合格后，网信部门将向备案大模型授予备案号，在官网对外公示并定期更新，企业获取后在其对外提供服务的网站、应用程序等的显著位置标明备案编号。

三、大模型登记具体操作流程

        登记是针对调用第三方已备案大模型API接口的企业或开发者所进行的合规性备案。大模型登记同样需要与属地网信办取得联系，了解备案要求和具体流程。根据相关要求，准备以下材料，包括但不限于：

        按要求准备好材料后，根据属地网信办要求进行提交，并关注生成式人工智能服务登记信息公告（以上海为例，上海市网信办会通过“网信上海”公众号公示已备案信息），获取上线编号，并在显著位置或产品详情页面标明所取得的上线编号。

四、小贴士提醒

        （一）双重备案很常见：算法备案是前提，即使只调用大模型API也需先行完成；规模较大企业建议同时做大模型备案和登记。

        （二）常见拒绝原因：训练语料未经授权；输出内容缺乏安全控制；材料不完整/不一致。

        （三）备案后维护：披露备案号；内容安全实时更新；信息变更同步备案。

附：一表看懂算法备案、大模型备案、大模型登记三者区别