为确保算法备案工作的顺利推进，保障备案主体依法合规开展信息服务活动，现将备案所需材料分类整理如下。请根据实际业务情况完整准备并提交相关文件，所有材料须真实、准确、可追溯。

一、主体资质类材料

本类材料用于确认备案主体的合法身份及基本运营资质，是备案申请的基础性文件，缺一不可。

1. 营业执照彩色扫描件

• • 需提供加盖企业公章的清晰彩色扫描件；

  • 文件应完整显示统一社会信用代码、企业名称、经营范围及登记机关信息；

  • 备案主体名称须与营业执照登记名称完全一致。

1. 法定代表人身份证件

• • 提供法定代表人身份证正反面彩色扫描件，确保图像清晰、信息完整；

  • 建议标注“仅供算法备案使用”字样，并加盖单位公章。

1. 算法安全责任人材料

• • 身份证明：身份证正反面彩色扫描件；

  • 工作证明文件（需加盖公章）：明确其任职岗位、职责范围（包括但不限于算法安全评估、风险监测、应急响应等）、任职期限及有效联系方式；

  • 责任人须为企业正式在岗员工，具备相应的技术能力或管理经验，能够切实履行算法安全管理职责。

1. 互联网信息服务资质

• • 若算法通过网站、APP或其他网络平台提供服务，须提供对应的ICP备案号或《增值电信业务经营许可证》（即ICP经营许可证）；

  • ICP备案/许可主体名称必须与营业执照名称一致，且服务内容涵盖所涉算法应用场景。

二、算法技术类材料

本类材料为核心审核内容，重点体现算法的技术合规性、安全机制建设及主体责任落实情况。

1. 《算法备案承诺书》

• • 使用主管部门发布的官方模板填写；

  • 由企业法定代表人亲笔签署，并加盖单位公章；

  • 承诺内容包括但不限于：提交材料的真实性、算法运行的合法性、数据处理的合规性以及全过程可追溯等。

1. 《落实算法安全主体责任基本情况》

报告应系统说明企业在算法安全管理方面的组织保障与制度建设，具体包括：

• • 企业内部是否设立专门的算法合规管理机构（如算法合规委员会、专项工作组等）；

  • 专职技术人员与管理人员的配备情况；

  • 算法安全管理制度的建立与执行情况；

  • 风险识别、评估、预警和防控机制；

  • 应急响应预案及突发事件处置流程；

  • 定期培训与审计机制。

1. 《算法安全自评估报告》

• • 报告需覆盖监管要求的全部评估指标（建议不少于160项），全面反映算法安全性、可控性与合规性；

  • 重点内容包括：

    • 数据来源的合法性与授权情况；

    • 模型训练与推理过程的安全控制措施；

    • 输出内容的合规性审查机制；

    • 用户权益保护机制（如知情权、选择权、退出机制等）；

  • 建议附上算法模型架构图、数据流转流程图、接口调用示意图等技术辅助材料，提升报告的专业性与可读性；

  • 对于生成合成类、深度合成类、生成式人工智能等高风险算法，须强化对内容真实性、伦理合规性及滥用防范的专项评估。

1. 补充技术材料

• • 如涉及生成式内容，须提供内容溯源机制说明，并附“AI生成”标识的实际应用示例截图；

  • 若算法调用第三方大模型或外部服务接口，需提供相关合作协议，并注明所调用模型的备案编号（如已备案）及相关安全责任划分条款。

三、产品合规类材料

本类材料用于关联算法技术实现与具体产品应用场景，阐明算法在实际业务中的功能定位与合规措施。

1. 产品基本信息

• • 明确列明算法所服务的产品名称、版本号、上线时间（或预计上线时间）；

  • 提供最近连续三个月的月活跃用户数（MAU）统计数据；

  • 若产品尚未上线，需提供合理的用户规模预测依据（如市场调研、测试数据、推广计划等）；

  • 若产品面向未成年人用户提供服务，必须单独提交《未成年人保护专项说明》，详细描述防沉迷机制、内容过滤策略、家长控制功能等保护措施。

1. 算法功能路径说明及界面截图

• • 清晰描述算法功能在产品中的访问路径，例如：“APP首页 → 推荐频道 → 个性化推荐设置”；

  • 提供对应操作界面的高清截图，确保关键功能可见、文字清晰、无遮挡；

  • 截图需标注时间节点、设备型号（可选）及简要说明，便于审核人员核验。

四、特殊情形补充材料

针对特定行业领域或特殊运营模式，需根据实际情况额外提交以下专项材料：

1. 行业专项许可

若算法应用于医疗健康、金融服务、教育培训、新闻采编、网络出版等受监管行业，须提供相应的行业准入资质文件，例如：

• • 《医疗机构执业许可证》

  • 《金融业务许可证》或《支付业务许可证》

  • 《网络出版服务许可证》

  • 《在线教育平台备案证明》等

相关证件应在有效期内，且主体信息与备案企业一致。

1. 代理办理材料

如由授权代理人代为办理备案手续，需提交经企业加盖公章的《授权委托书》，明确载明：

• • 代理人姓名、身份证号码；

  • 具体代理事项与权限范围；

  • 委托有效期；

  • 法定代表人签字或电子签章。

1. 知识产权辅助材料（建议提交）

为增强备案材料完整性与技术可信度，建议同步提交与算法相关的知识产权证明文件，包括但不限于：

• • 发明专利证书；

  • 软件著作权登记证书；

  • 技术成果鉴定报告等。

此类材料虽非强制要求，但有助于加快审核进程，提升备案通过率。

温馨提示：

所有纸质材料均需加盖企业公章；电子文件建议采用PDF格式提交，命名规范清晰（如“1-1_营业执照.pdf”）；请确保各材料之间信息一致性，避免出现主体名称、联系方式、产品信息前后不符等情况。

如后续政策调整，请以国家网信办及相关主管部门最新通知为准。

算法备案材料需正式严谨，结构清晰，适合用于企业内部指导文档、对外申报材料汇编或咨询服务机构的标准模板。如有特定地区或平台的要求，也可进一步定制化调整。